單項選擇題商業(yè)銀行建立和保持文件化體系是實現(xiàn)()的重要途徑。

A.文件控制
B.內(nèi)部控制績效監(jiān)測
C.信息交流與反饋
D.記錄控制


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1.多項選擇題商業(yè)銀行應建立并保持必要的內(nèi)部控制體系文件,包括()。

A.對內(nèi)部控制體系要素及其相互作用的描述
B.內(nèi)部控制政策和目標
C.關鍵崗位及其職責與權限
D.控制程序、作業(yè)指導、方案和其他內(nèi)部文件

2.多項選擇題商業(yè)銀行的內(nèi)部控制評價程序一般包括()等步驟。

A.評價準備
B.評價實施
C.評價報告形成
D.評價反饋

5.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價時,評價組根據(jù)評價實施情況,撰寫評價報告,其應重點分析的內(nèi)容包括()。

A.被評價機構內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析
B.同類銀行比較
C.監(jiān)管建議
D.可能的諒解因素

最新試題

下列關于商業(yè)銀行賬戶管理有關規(guī)定的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務與基金代銷業(yè)務相分離的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應當建立完善的()系統(tǒng),對客戶進行分類管理,對資信不良的借款人實施授信禁入。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務,應當堅持的原則是()。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行應當建立有效的核對、監(jiān)控制度,其主要包括()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行在授信決策過程中,應嚴格要求授信工作人員做到()。

題型:多項選擇題

下列關于商業(yè)銀行發(fā)行貸記卡相關規(guī)定的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行()內(nèi)部控制的重點是:嚴格劃分計算機信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應用部門的職責,建立和健全計算機信息系統(tǒng)風險防范的制度,確保計算機信息系統(tǒng)設備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。

題型:單項選擇題

下列關于商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)與自營資產(chǎn)相分離的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題