A.對內(nèi)部控制體系要素及其相互作用的描述
B.內(nèi)部控制政策和目標(biāo)
C.關(guān)鍵崗位及其職責(zé)與權(quán)限
D.控制程序、作業(yè)指導(dǎo)、方案和其他內(nèi)部文件
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A.評價準(zhǔn)備
B.評價實(shí)施
C.評價報告形成
D.評價反饋
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A.被評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析
B.同類銀行比較
C.監(jiān)管建議
D.可能的諒解因素
A.詢問
B.查閱
C.觀察
D.流程圖
最新試題
商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，應(yīng)對銀行卡資金交易設(shè)置必要的（）措施，防止持卡人利用銀行卡進(jìn)行違法活動。
下列關(guān)于商業(yè)銀行授信崗位設(shè)置的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行實(shí)行授信內(nèi)部控制時，對授信的管理方式是（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)以（）的原則保管基金資產(chǎn)，嚴(yán)格履行基金托管人的職責(zé)，并承擔(dān)為客戶保密的責(zé)任。
商業(yè)銀行的同城票據(jù)交換、出納等重要會計崗位人員和會計主管應(yīng)當(dāng)定期輪換，落實(shí)（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)與自營資產(chǎn)相分離的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行資金交易的中臺監(jiān)控部門應(yīng)當(dāng)（），對超出授權(quán)范圍內(nèi)的交易及時向有關(guān)部門報告。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的（），滿足股東、監(jiān)管當(dāng)局和社會公眾對其信息的需求。
下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)與基金代銷業(yè)務(wù)相分離的說法，正確的有（）。