A.公平、公開、公正
B.客觀、全面、準(zhǔn)確
C.及時(shí)、認(rèn)真、高效
D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀
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A.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形
D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（）
Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等
Ⅱ.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
Ⅲ.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）
Ⅰ.基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素
Ⅱ.基金估值和凈值公告等事項(xiàng)
Ⅲ.基金合同特別約定的事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）
B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱為“現(xiàn)金替代保證”
C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異
D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響
A.報(bào)送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料
B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書
C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件
D.基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員也應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
利潤原則是指（）
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。