單項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（）
Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等
Ⅱ.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
Ⅲ.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）
B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱(chēng)為“現(xiàn)金替代保證”
C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買(mǎi)入，而實(shí)際買(mǎi)入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異
D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場(chǎng)以外的原因影響

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于宣傳推介材料報(bào)送內(nèi)容的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.報(bào)送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明、基金宣傳推介材料
B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件
D.基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見(jiàn)

4.單項(xiàng)選擇題在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是（）

A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

5.單項(xiàng)選擇題（）是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。

A.政府
B.中央銀行
C.金融機(jī)構(gòu)
D.金融工具

最新試題

李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù)，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2015年2月6日，張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

另類(lèi)投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題