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單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德
C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用
D.相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

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1.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易
B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。ETF通過(guò)交易所；LOF在代銷網(wǎng)點(diǎn)
C.基金投資策略不同。ETF通常采用被動(dòng)式管理方法，屬于指數(shù)基金；LOF采用主動(dòng)方式
D.申購(gòu)、贖回的限制不同：ETF最低要求50萬(wàn)份；LOF在申購(gòu)、贖回上最低要求為1000元

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2.單項(xiàng)選擇題注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）

A.證券交易所
B.證監(jiān)會(huì)
C.基金托管人
D.基金份額持有人

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3.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是（）

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏
B.適當(dāng)夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)
C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證
D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

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4.單項(xiàng)選擇題基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，內(nèi)容不包括（）

A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.合規(guī)管理部門的薪資待遇

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5.單項(xiàng)選擇題在我國(guó)，既是基金當(dāng)事人又是基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括（）

A.份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.銷售支付機(jī)構(gòu)

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