A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易
B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。ETF通過交易所；LOF在代銷網(wǎng)點(diǎn)
C.基金投資策略不同。ETF通常采用被動(dòng)式管理方法，屬于指數(shù)基金；LOF采用主動(dòng)方式
D.申購(gòu)、贖回的限制不同：ETF最低要求50萬份；LOF在申購(gòu)、贖回上最低要求為1000元
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A.證券交易所
B.證監(jiān)會(huì)
C.基金托管人
D.基金份額持有人
A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏
B.適當(dāng)夸大過往業(yè)績(jī)，預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)
C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證
D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)
A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.合規(guī)管理部門的薪資待遇
A.份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.銷售支付機(jī)構(gòu)
A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.主觀性原則
D.獨(dú)立性原則
最新試題
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
世界上（）被看作是最早的基金。