A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風(fēng)險管理
C.內(nèi)部控制活動
D.信息與溝通
E.監(jiān)督
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A.業(yè)務(wù)經(jīng)營管理評價
B.會計核算和財務(wù)管理評價
C.信息系統(tǒng)管理評價
D.綜合管理評價
E.審計發(fā)現(xiàn)問題整改落實情況評價等
A.認(rèn)購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護(hù)費收入
E.出租交易單元的收入
A.人力資源部
B.營業(yè)部
C.研究開發(fā)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
A.公司各級負(fù)責(zé)人
B.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.各管理部門負(fù)責(zé)人
D.重大風(fēng)險事項涉及的相關(guān)人員
E.根據(jù)風(fēng)險判斷認(rèn)為需要審計的人員
A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)下達(dá)《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務(wù)的
C.開展自營、委托理財、三方監(jiān)管、為外單位或個人融資或提供融資擔(dān)保的
D.截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入，私設(shè)小金庫，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財務(wù)專用章的
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。