A.公司各級負(fù)責(zé)人
B.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.各管理部門負(fù)責(zé)人
D.重大風(fēng)險事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員
E.根據(jù)風(fēng)險判斷認(rèn)為需要審計的人員
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A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)下達(dá)《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務(wù)的
C.開展自營、委托理財、三方監(jiān)管、為外單位或個人融資或提供融資擔(dān)保的
D.截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入，私設(shè)小金庫，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財務(wù)專用章的
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
E.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為
A.申請債券席位的公文（原件）
B.相關(guān)機(jī)關(guān)頒發(fā)的從事相關(guān)業(yè)務(wù)的許可證或批文及《營業(yè)執(zhí)照》（副本的復(fù)印件加蓋公司公章）
C.《債券席位申請表》
D.交易所要求的其他文件
A.營業(yè)部員工應(yīng)及時將情況反應(yīng)給交易主管，由交易主管向營業(yè)部總經(jīng)理匯報
B.營業(yè)部應(yīng)記錄客戶所述情況
C.營業(yè)部負(fù)責(zé)調(diào)查事件，并向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部報告
D.與客戶積極溝通，將客戶損失降到最低
A.發(fā)現(xiàn)異常交易
B.對賬單與交易員提供的交易記錄有重大差異
C.出現(xiàn)超買行為
D.其它違規(guī)、違紀(jì)行為
最新試題
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。