A.參數設置標準由公司統(tǒng)一制定
B.總部交易參數由公司總部統(tǒng)一設置
C.營業(yè)部交易參數由營業(yè)部操作設置，設置過程雙人完成，一人操作一人復核，總部通過交易系統(tǒng)實行監(jiān)控
D.根據參數的不同類別采用實時、定期或不定期方式進行監(jiān)督核查，建立參數檔案，并做到電腦系統(tǒng)的操作留痕
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你可能感興趣的試題
A.新設席位申請報告
B.《營業(yè)部基本情況確認書》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請表》
D.中國證監(jiān)會同意擬使用該席位營業(yè)部設立的批復
A.按照“網上交易日常操作流程”進行網上交易應用系統(tǒng)狀態(tài)的檢查
B.互聯(lián)網接入線路狀態(tài)檢查
C.網上委托下單、行情轉碼播報的檢查，網上交易資訊系統(tǒng)檢查
D.管理營業(yè)部網上交易安全認證監(jiān)督工作
A.首次開立基金賬戶
B.首次購買基金產品
C.首次開立資金帳戶
D.首次贖回基金產品
A.為營業(yè)部機構大戶撰寫專題投資報告、舉辦專場咨詢報告會、講座和分析會
B.參與投資銀行業(yè)務、固定收益業(yè)務、并購重組業(yè)務的項目，撰寫行業(yè)研究報告、投資價值研究報告和二級市場定價分析報告
C.為證券投資業(yè)務提供策略報告、行業(yè)報告和公司報告
D.為資產管理業(yè)務提供集合理財計劃產品的開發(fā)設計
E.為證券投資業(yè)務和資產管理業(yè)務的證券池提供被選證券
F.業(yè)務部門的其他業(yè)務需求
A.營業(yè)部總經理
B.經紀業(yè)務總部總經理
C.財務會計部總經理
D.清算中心總經理
最新試題
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。