A.為營業(yè)部機構(gòu)大戶撰寫專題投資報告、舉辦專場咨詢報告會、講座和分析會
B.參與投資銀行業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、并購重組業(yè)務(wù)的項目,撰寫行業(yè)研究報告、投資價值研究報告和二級市場定價分析報告
C.為證券投資業(yè)務(wù)提供策略報告、行業(yè)報告和公司報告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供集合理財計劃產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計
E.為證券投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券池提供被選證券
F.業(yè)務(wù)部門的其他業(yè)務(wù)需求
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A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理
C.財務(wù)會計部總經(jīng)理
D.清算中心總經(jīng)理
A.合規(guī)與風險管理部在風險識別、評估、監(jiān)測、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風險隱患或行為時、公司風險監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務(wù)頻繁預(yù)警時
B.監(jiān)管熱點發(fā)生新的變化時、公司開展新業(yè)務(wù)時
C.監(jiān)管機構(gòu)或自律組織移交重大客戶投訴事件時、員工舉報時
D.內(nèi)、外部審計檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風險事件時、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時、對營銷員工或經(jīng)紀人管理不善,導(dǎo)致出現(xiàn)代客理財?shù)戎卮筮`規(guī)事項時
A.資金查詢與核對
B.資金劃撥
C.資金對賬
D.監(jiān)控管理
A.實時預(yù)警監(jiān)控、風險跟蹤處理、編制監(jiān)控報告
B.實時預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理
C.實時預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理、定期編制日報、周報
D.實時監(jiān)控系統(tǒng)、風險跟蹤處理、事后統(tǒng)計分析、編制監(jiān)控報告
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.以上都不是
最新試題
證券公司應(yīng)當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。