A.實時預警監(jiān)控、風險跟蹤處理、編制監(jiān)控報告
B.實時預警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理
C.實時預警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理、定期編制日報、周報
D.實時監(jiān)控系統(tǒng)、風險跟蹤處理、事后統(tǒng)計分析、編制監(jiān)控報告
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A.定向資產管理業(yè)務
B.集合資產管理業(yè)務
C.專項資產管理業(yè)務
D.以上都不是
A.實時預警監(jiān)控
B.事后對比分析
C.風險跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報告
A.各個工程全部初驗合格
B.各種技術文檔、驗收資料準備齊全
C.施工現(xiàn)場清理完畢
D.各種設備經上電試運行，情況正常
A.證券投資部
B.資產管理部
C.研究開發(fā)中心
D.總經理辦公室
A.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯(lián)系單，經營業(yè)部總經理審核上報，經經紀業(yè)務總部、總經理辦公室審核后批準
B.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立請示簽報審批程序，經營業(yè)部總經理審核上報，經經紀業(yè)務總部、清算中心、總經理辦公室審核，公司財務總監(jiān)及公司總經理審核批準
C.營業(yè)部根據(jù)以上請示簽報批復，辦理開戶資料用印手續(xù)后，遞交開戶銀行辦理開戶
D.營業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后，將開戶回執(zhí)傳真至清算中心，由資金劃撥崗填寫“證券營業(yè)部客戶交易結算資金外幣賬戶管理表”登記確認后，賬戶開始啟用
最新試題
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。