A.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯(lián)系單，經營業(yè)部總經理審核上報，經經紀業(yè)務總部、總經理辦公室審核后批準
B.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立請示簽報審批程序，經營業(yè)部總經理審核上報，經經紀業(yè)務總部、清算中心、總經理辦公室審核，公司財務總監(jiān)及公司總經理審核批準
C.營業(yè)部根據(jù)以上請示簽報批復，辦理開戶資料用印手續(xù)后，遞交開戶銀行辦理開戶
D.營業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后，將開戶回執(zhí)傳真至清算中心，由資金劃撥崗填寫“證券營業(yè)部客戶交易結算資金外幣賬戶管理表”登記確認后，賬戶開始啟用
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A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.準確性
A.技術組
B.安保組
C.業(yè)務組
D.網絡組
A.促進證券營業(yè)部遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進證券營業(yè)部完善管理環(huán)境，提高風險管理水平
C.促進證券營業(yè)部業(yè)務、財務和其他管理信息真實、可靠和及時
D.促進證券營業(yè)部各級員工強化內部控制意識，嚴格貫徹落實各項控制措施
A.負責處理組長轉交的客戶咨詢
B.轉客戶咨詢處理結果給接待座席人員答復客戶
C.處理投訴
D.考勤管理
A.一事一請示，一事一報告
B.事項清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡練
E.附件齊全
最新試題
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。