單項(xiàng)選擇題

注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）和證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）
B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)
D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)

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單項(xiàng)選擇題
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。
A.對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價(jià)
B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作
D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等
單項(xiàng)選擇題
由承銷商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購下來，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（）。
A.全額包銷
B.余額包銷
C.全額代銷
D.余額代銷
單項(xiàng)選擇題
股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。
A.經(jīng)營責(zé)任
B.無限責(zé)任
C.有限責(zé)任
D.連帶責(zé)任
單項(xiàng)選擇題
股份有限公司發(fā)行新股時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額做出決議。
A.股東大會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.經(jīng)理
單項(xiàng)選擇題
封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（），可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人（）。
A.逐漸增加；可以申請贖回
B.處于變動(dòng)中；不得申請贖回
C.逐漸減少；可以申請贖回
D.固定不變；不得申請贖回
單項(xiàng)選擇題
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。
A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核
單項(xiàng)選擇題
按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。
A.9個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
單項(xiàng)選擇題
基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。
A.獨(dú)立性
B.相對性
C.絕對性
D.混用性
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于公司的說法錯(cuò)誤的是（）。
A.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司
B.凡是依法設(shè)立的公司都是法人
C.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
D.公司是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的企業(yè)法人
單項(xiàng)選擇題
下列屬于公司高級管理人員的是（）。
A.副董事長
B.公司監(jiān)事
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.公司董事

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注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為（）。

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證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。

由承銷商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購下來，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（）。

股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。

股份有限公司發(fā)行新股時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額做出決議。

封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（），可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人（）。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。

按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。

基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。

下列關(guān)于公司的說法錯(cuò)誤的是（）。

下列屬于公司高級管理人員的是（）。

注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為（）。

你可能感興趣的試題

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。

由承銷商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購下來，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（）。

股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。

股份有限公司發(fā)行新股時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額做出決議。

封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（），可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人（）。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。

按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。

基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。

下列關(guān)于公司的說法錯(cuò)誤的是（）。

下列屬于公司高級管理人員的是（）。

注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為（）。

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。

由承銷商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購下來，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（）。

股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。

股份有限公司發(fā)行新股時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額做出決議。

封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（），可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人（）。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。

按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。

基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。

下列關(guān)于公司的說法錯(cuò)誤的是（）。

下列屬于公司高級管理人員的是（）。