設(shè)立證券公司必須滿足法律法規(guī)對注冊資本、股東、高級管理人員及（）等方面的設(shè)立條件。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員
Ⅱ.制度建設(shè)
Ⅲ.經(jīng)營場所
Ⅳ.合規(guī)記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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按發(fā)行本位分類，國債可分為（）。
Ⅰ.實物國債
Ⅱ.貨幣國債
Ⅲ.建設(shè)國債
Ⅳ.赤字國債
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
（），指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
Ⅰ.看漲期權(quán)
Ⅱ.認購權(quán)
Ⅲ.看跌期權(quán)
Ⅳ.認沽權(quán)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
以下關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性的說法，正確的是（）。
Ⅰ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱
Ⅱ.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)不對稱
Ⅲ.期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)
Ⅳ.期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關(guān)于委托指令中的證券數(shù)量，下面說法錯誤的是（）。
Ⅰ.買賣證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托
Ⅱ.零數(shù)委托指客戶證券交易時，買賣的證券不足交易所規(guī)定的1股
Ⅲ.目前，我國買入證券時可采用零數(shù)委托
Ⅳ.目前，我國賣出證券時可采用零數(shù)委托
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列選項中，屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有（）。
Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多
Ⅲ.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)
Ⅳ.通過專門賬戶經(jīng)營運作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強，違約風(fēng)險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強，償債能力一般，違約風(fēng)險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險很低
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提不高于0.1%的銷售服務(wù)費Ⅱ.銷售服務(wù)費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，正確的有（）。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價結(jié)算和全價結(jié)算Ⅳ.凈價是指不含應(yīng)計利息的債券價格
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。
2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)當(dāng)披露（）。
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險的差異，下列說法正確的有（）。
關(guān)于機構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。
強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時，增強了金融機構(gòu)的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀80年代以后，各國普遍實行了浮動匯率制度