關(guān)于委托指令中的證券數(shù)量,下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量,可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托
Ⅱ.零數(shù)委托指客戶(hù)證券交易時(shí),買(mǎi)賣(mài)的證券不足交易所規(guī)定的1股
Ⅲ.目前,我國(guó)買(mǎi)入證券時(shí)可采用零數(shù)委托
Ⅳ.目前,我國(guó)賣(mài)出證券時(shí)可采用零數(shù)委托
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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下列選項(xiàng)中,屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
Ⅰ.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行
Ⅱ.綜合性,即證券公司與客戶(hù)可以是一對(duì)一,也可以是一對(duì)多
Ⅲ.特定性,即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)
Ⅳ.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券()等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供法律服務(wù)。
Ⅰ.發(fā)行
Ⅱ.上市
Ⅲ.交易
Ⅳ.估值
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
證券公司與客戶(hù)的交易結(jié)算,包括的環(huán)節(jié)是()。
Ⅰ.證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收
Ⅱ.證券公司與資金存管銀行之間的資金清算交收
Ⅲ.證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收
Ⅳ.結(jié)算公司與資金存管銀行之間的證券清算交收
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)商查驗(yàn)委托人的賬戶(hù)資金及證券,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.是委托執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)
Ⅱ.查驗(yàn)資金及證券的主要原因是,我國(guó)尚不采用信用交易
Ⅲ.需要查驗(yàn)驗(yàn)證客戶(hù)的交易密碼
Ⅳ.不需要審查客戶(hù)委托單的合法性和同一性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
對(duì)于下列證券委托形式的說(shuō)法,理解正確的是()。
Ⅰ.客戶(hù)通過(guò)柜臺(tái)委托,必須親自到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)辦理
Ⅱ.客戶(hù)通過(guò)柜臺(tái)委托面對(duì)面辦理手續(xù),可以加強(qiáng)委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任
Ⅲ.客戶(hù)通過(guò)自助終端委托,可以通過(guò)電腦上的客戶(hù)端委托軟件進(jìn)行
Ⅳ.在傳真委托中,經(jīng)紀(jì)商接到客戶(hù)的傳真委托書(shū)后,需要將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
個(gè)人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合()等條件。
下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時(shí),增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場(chǎng)參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.文化差異是影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后,各國(guó)普遍實(shí)行了浮動(dòng)匯率制度
某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強(qiáng),違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力和獲利很強(qiáng),償債能力一般,違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng),如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低
關(guān)于股權(quán)類(lèi)期貨,下列說(shuō)法中正確的有()。
下列屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的有()。
中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T23694-2013)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括()
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異,下列說(shuō)法正確的有()。
按照流通與否,國(guó)債可分為()Ⅰ.長(zhǎng)期國(guó)債Ⅱ.流通國(guó)債Ⅲ.非流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說(shuō)法正確的是()。
根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過(guò)65%的有()。