對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)商查驗(yàn)委托人的賬戶資金及證券,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.是委托執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)
Ⅱ.查驗(yàn)資金及證券的主要原因是,我國(guó)尚不采用信用交易
Ⅲ.需要查驗(yàn)驗(yàn)證客戶的交易密碼
Ⅳ.不需要審查客戶委托單的合法性和同一性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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對(duì)于下列證券委托形式的說(shuō)法,理解正確的是()。
Ⅰ.客戶通過(guò)柜臺(tái)委托,必須親自到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)辦理
Ⅱ.客戶通過(guò)柜臺(tái)委托面對(duì)面辦理手續(xù),可以加強(qiáng)委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任
Ⅲ.客戶通過(guò)自助終端委托,可以通過(guò)電腦上的客戶端委托軟件進(jìn)行
Ⅳ.在傳真委托中,經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書(shū)后,需要將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法中,正確的是()。
Ⅰ.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券
Ⅱ.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券
Ⅲ.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家
Ⅳ.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定,申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是()。
Ⅰ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國(guó)銀行間衍生品市場(chǎng)主要集中于()。
Ⅰ.深圳證券交易所
Ⅱ.中國(guó)外匯交易中心
Ⅲ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
Ⅳ.上海證券交易所
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各選項(xiàng)中,屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是()。
Ⅰ.一次注冊(cè),一次或多次發(fā)行
Ⅱ.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過(guò)2億元人民幣
Ⅳ.單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于股權(quán)類(lèi)期貨,下列說(shuō)法中正確的有()。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強(qiáng),違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力和獲利很強(qiáng),償債能力一般,違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng),如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。
2019年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本*市場(chǎng)開(kāi)放九大措施,下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說(shuō)法,正確的有()
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí),需要按規(guī)定()。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)終止的情形有()。
關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說(shuō)法正確的有()。
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有()。
下列關(guān)于上海證券交易市場(chǎng)的變更指定交易的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有()。