多項選擇題根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的規(guī)定,辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列()方面符合相關(guān)規(guī)定。

A.財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定
B.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行
C.最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
D.有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施


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1.多項選擇題在我國,基金管理公司投資決策委員會的主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的()。

A.投資計劃
B.投資目標(biāo)
C.投資組合總體計劃
D.投資策略

2.多項選擇題與股票基金相比,債券基金有以下哪些特點()。

A.對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力
B.對追求長期增值的投資者具有較強(qiáng)的吸引力
C.波動性較大
D.波動性較小

3.多項選擇題根據(jù)規(guī)定,商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù),除需要設(shè)有專門的基金托管部外,還要具備的條件包括下列各項中的()。

A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
B.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
D.有高效安全的清算、交割系統(tǒng)

4.多項選擇題關(guān)于證券投資組合的方差,以下說法正確的是()。

A.用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度
B.可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達(dá)
C.證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示
D.方差的值越大,說明該證券組合的風(fēng)險越大

5.多項選擇題證券投資基金運作中,有權(quán)對基金管理人的日常投資運作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)包括()。

A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.中國證監(jiān)會
D.基金代銷機(jī)構(gòu)

最新試題

下列賬戶類型中,不屬于中國結(jié)算公司上海分公司結(jié)算賬戶體系類型的是()。

題型:單項選擇題

與單個風(fēng)險資產(chǎn)相比,投資組合能起到的作用是()。

題型:單項選擇題

完全預(yù)期理論中,最被廣泛接受的是流動性偏好理論。

題型:判斷題

某基金管理人計劃發(fā)行一只開放式基金產(chǎn)品,在確定基金估值相關(guān)條款時,以下表述正確的是()。Ⅰ、根據(jù)監(jiān)管要求,開放式基金必須每個自然日估值Ⅱ、該基金管理人可根據(jù)投資品種特性,選擇有別于其他基金產(chǎn)品的估值原則和方法Ⅲ、該管理人應(yīng)建立定期復(fù)核和審閱估值程序和技術(shù)的機(jī)制Ⅳ、在投資品涉及不適合公開的商業(yè)機(jī)密時,管理人可不披露基金的估值程序和估值技術(shù)。

題型:單項選擇題

稅差激發(fā)互換的目的就在于通過債券互換來增加年度的應(yīng)付稅款,從而提高債券投資者的稅后收益率。

題型:判斷題

證券市場線(SML)不能應(yīng)用于()。

題型:單項選擇題

在資本*市場理論的前提假設(shè)都被滿足的情況下,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

在資本*市場中相信市場定價有效的投資者認(rèn)為()。

題型:單項選擇題

在與其他因素相同的情況下,債券的票面利率與到期收益率()。

題型:單項選擇題

債券發(fā)行人擬發(fā)行5年期債券,考慮到目前市場利率較高,未來有很大可能降息,發(fā)行人應(yīng)該發(fā)行的哪種債券最符合需求?()

題型:單項選擇題