A.從業(yè)資格考試
B.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放
C.執(zhí)業(yè)注冊登記
D.執(zhí)業(yè)人員違法處理
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A.弄虛作假
B.徇私舞弊
C.故意刁難當事人
D.不按規(guī)定履行報告義務的
A.團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務中的各種矛盾
B.努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率
C.遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務的各項制度
D.熱心公益事業(yè)，愛護公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私
A.熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密
B.努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率
C.積極維護投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽
D.服從管理，服從領(lǐng)導，自覺維護證券交易中的正常秩序
A.規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務行為
B.保證證券市場的良好秩序
C.提高從業(yè)人員的業(yè)務素質(zhì)
D.健全證券業(yè)務活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制
A.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
B.向客戶提供有關(guān)價格漲跌的肯定性意見
C.與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當利益的約定
D.勸誘客戶參與證券交易
最新試題
經(jīng)紀業(yè)務包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務等。
資產(chǎn)的相關(guān)度越高，資產(chǎn)組合的風險越大；或者說，選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合，可降低投資風險。
假定公司的股息預計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長，則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預期以后CFP公司的股利將以每年5％的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對投資者來講，每股價值是（）元。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。
當市場利率下跌時，債券可贖回性增加。
已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15%，（1-b）=40%，k=12.5%，則市盈率為11.4。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行，防范證券市場風險的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
證券監(jiān)管體系，是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
經(jīng)濟周期指標中屬于領(lǐng)先指標的有（）。