多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)過(guò)程發(fā)生()行為的,由中國(guó)證券協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

A.弄虛作假
B.徇私舞弊
C.故意刁難當(dāng)事人
D.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的


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1.多項(xiàng)選擇題()是屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。

A.團(tuán)結(jié)同事,協(xié)調(diào)合作,妥善處理業(yè)務(wù)中的各種矛盾
B.努力鉆研業(yè)務(wù),提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率
C.遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度
D.熱心公益事業(yè),愛(ài)護(hù)公共財(cái)產(chǎn),不以職謀私,不以權(quán)謀私

2.多項(xiàng)選擇題()均屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。

A.熱愛(ài)本職工作,準(zhǔn)確執(zhí)行客戶(hù)指令,為客戶(hù)保密
B.努力鉆研業(yè)務(wù),提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率
C.積極維護(hù)投資者合法權(quán)益,珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)
D.服從管理,服從領(lǐng)導(dǎo),自覺(jué)維護(hù)證券交易中的正常秩序

3.多項(xiàng)選擇題證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用主要表現(xiàn)在()。

A.規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為
B.保證證券市場(chǎng)的良好秩序
C.提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.健全證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制

4.多項(xiàng)選擇題()是屬于證券從業(yè)人員的禁止行為。

A.以獲取投機(jī)利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)
B.向客戶(hù)提供有關(guān)價(jià)格漲跌的肯定性意見(jiàn)
C.與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定
D.勸誘客戶(hù)參與證券交易

5.多項(xiàng)選擇題證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括()等。

A.不得接受分享利益的委托
B.不得以獲取投機(jī)利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)
C.不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取利益的約定
D.不得接受客戶(hù)對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格及買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的全權(quán)委托

最新試題

技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果某投資人以每股10元賣(mài)空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)市場(chǎng)利率大于息票率時(shí),債券的償還期越長(zhǎng),債券的價(jià)格越高。

題型:判斷題

已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。

題型:判斷題

假定公司的股息預(yù)計(jì)在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)以一個(gè)固定的比例g增長(zhǎng),則此時(shí)股價(jià)變?yōu)楣上⒘阍鲩L(zhǎng)條件下股價(jià)的1+g倍。

題型:判斷題

下面屬于貨幣市場(chǎng)的債券的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)越大;或者說(shuō),選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為證券市場(chǎng)存在著市場(chǎng)失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對(duì)稱(chēng)等,會(huì)損害市場(chǎng)的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

某5年期國(guó)債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長(zhǎng)。已知CFP公司的每股市價(jià)為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對(duì)投資者來(lái)講,每股價(jià)值是()元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題