A.評(píng)級(jí)
B.評(píng)獎(jiǎng)
C.排名
D.以上都是
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A.自己
B.自己所在的機(jī)構(gòu)
C.基金行業(yè)
D.客戶
A.相互制約和不相容職責(zé)分離原則
B.授權(quán)清晰原則
C.適時(shí)性原則
D.一致性原則
基金行為監(jiān)管的三條底線是()。
Ⅰ.不能搞利用非公開信息獲利
Ⅱ.不能進(jìn)行非公平交易
Ⅲ.自然人不能成為基金公司股東
Ⅳ.不能搞各種形式的利益輸送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金客戶服務(wù)步驟
B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容
C.基金客戶服務(wù)原則
D.基金客戶服務(wù)意義
A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則
最新試題
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯(cuò)誤的是()。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()