A.基金客戶服務步驟
B.基金客戶服務內容
C.基金客戶服務原則
D.基金客戶服務意義
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A.業(yè)務與信息隔離原則
B.公司獨立運作原則
C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D.經營運作公開、透明原則
A.指導和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動
B.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理
C.制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.對基金當事人之間發(fā)生的業(yè)務糾紛進行調解
風險管理的目標有()。
Ⅰ.嚴格遵循國家有關法律法規(guī),自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營風格
Ⅱ.不斷提高公司經營管理和專業(yè)水平.提高對投資決策、經營管理中存在風險的警覺性
Ⅲ.建立行之有效的風險控制制度
Ⅳ.維護公司信譽.樹立良好的公司形象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.兌付功能
B.支付功能
C.流通功能
D.儲蓄功能
A.60%以上的基金資產投資于其他基金份額的為FOF
B.LOF 具有指數基金的特點
C.ETF 一般采用被動式投資策略
D.分級基金又稱傘形基金
最新試題
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
某資產管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()
()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。
基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是()。
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當的途徑向()公開。
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是()