A.應(yīng)急處理、事件報(bào)告
B.事實(shí)核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報(bào)、問題整改
E.終身禁止從業(yè)資格
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A.內(nèi)控合規(guī)部
B.紀(jì)委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關(guān)業(yè)務(wù)部門
A.批評(píng)教育
B.公開通報(bào)
C.誡勉談話
D.責(zé)令整改
A.公開約談
B.通報(bào)批評(píng)
C.責(zé)令整改
D.批評(píng)教育
A.1萬元,2萬元
B.2萬元,5萬元
C.5萬元,10萬元
D.5萬元,20萬元
A.年,季
B.半年,季
C.季,月
D.季,季
最新試題
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。
各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"