A.內控合規(guī)部
B.紀委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關業(yè)務部門
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A.批評教育
B.公開通報
C.誡勉談話
D.責令整改
A.公開約談
B.通報批評
C.責令整改
D.批評教育
A.1萬元,2萬元
B.2萬元,5萬元
C.5萬元,10萬元
D.5萬元,20萬元
A.年,季
B.半年,季
C.季,月
D.季,季
A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
最新試題
根據檢查內容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現()問題。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。