單項(xiàng)選擇題財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關(guān)上市公司證券，中國證監(jiān)會可依據(jù)《證券法》責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）倍以上（）以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬以上六十萬元以下的罰款。

A.一，三
B.兩，五
C.兩，三
D.一，五


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的行為，下列說法正確的是（）。

A.以欺騙手段獲得發(fā)行核準(zhǔn)，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)刑事責(zé)任
B.以欺騙手段獲得發(fā)行核準(zhǔn)，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)行政責(zé)任
C.僅發(fā)行人承擔(dān)行政責(zé)任，發(fā)行人控股股東不承擔(dān)
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成單位犯罪時(shí)，采取單罰制

2.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于上市交易申請的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易
B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易
C.申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請
D.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

3.單項(xiàng)選擇題有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。

A.經(jīng)營責(zé)任
B.連帶責(zé)任
C.有限責(zé)任
D.無限責(zé)任

4.單項(xiàng)選擇題私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的材料不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.基金募集賬戶和基金清算賬戶
C.采取委托管理的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議
D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

最新試題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題