單項選擇題私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的材料不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.基金募集賬戶和基金清算賬戶
C.采取委托管理的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議
D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議


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2.單項選擇題下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及人員的表述，錯誤的是（）。

A.證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)
B.證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
C.證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議
D.證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人履歷

3.單項選擇題關(guān)于證券承銷，下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認購人，而不是為本*公司預(yù)留

4.單項選擇題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法錯誤的是（）。

A.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任
B.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益
C.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理
D.保薦代表人履行保薦職責(zé)可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

最新試題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。

題型：單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。

題型：單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：單項選擇題