多項選擇題金融機構(gòu)客戶洗錢風險分類的參考指標中國家或地區(qū)因素通常包括但不限于()

A、金融行動特別工作組(FATF.等國際反洗錢組織成員國或其公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)
B、被聯(lián)合國、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC.等列入制裁名單的國家或地區(qū)
C、毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)
D、欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)


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1.多項選擇題金融機構(gòu)客戶洗錢風險分類的參考指標通常包括()

A、國家或地區(qū)因素
B、行業(yè)因素
C、業(yè)務因素
D、客戶因素

2.多項選擇題為確保客戶洗錢風險分類的客觀性和準確性,金融機構(gòu)應()

A、對客戶洗錢風險分類進行靜態(tài)、不變的管理
B、對客戶洗錢風險分類進行動態(tài)、持續(xù)的管理
C、不管影響因素如何變化也不必調(diào)整等級分類
D、根據(jù)影響因素的變化隨時調(diào)整等級分類

3.多項選擇題金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的()存在疑點的,應重新識別客戶身份

A、真實性
B、統(tǒng)一性
C、有效性
D、完整性

4.多項選擇題控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)部控制框架中不可缺少的要素之一,具體來講主要包括哪些()

A、員工的專業(yè)能力
B、員工的職業(yè)操守
C、員工的誠信程度
D、領(lǐng)導層對內(nèi)部控制重要性的認識和態(tài)度
E、領(lǐng)導層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施

5.單項選擇題中國人民銀行約見金融機構(gòu)高級管理人員談話需()批準后方可執(zhí)行

A、中國人民銀行反洗錢工作人員
B、被約見人
C、單位負責人
D、部門負責人

最新試題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項選擇題

當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

義務機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的,應當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。()

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。

題型:單項選擇題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題