A、員工的專業(yè)能力
B、員工的職業(yè)操守
C、員工的誠信程度
D、領(lǐng)導層對內(nèi)部控制重要性的認識和態(tài)度
E、領(lǐng)導層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施
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A、中國人民銀行反洗錢工作人員
B、被約見人
C、單位負責人
D、部門負責人
A、行員證
B、執(zhí)法證
C、檢查證
D、身份證
A、5
B、10
C、1
D、2
A、銀行
B、保險
C、證券
D、期貨
A、不包括
B、包括
C、金融機構(gòu)自行決定
D、隨意
最新試題
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。