多項選擇題控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)部控制框絮中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些（）
A.員工的專業(yè)能力
B.員工的職業(yè)操守
C.員工的誠信程度
D.領導層對內(nèi)部控制重要性的認識和態(tài)度
E.領導層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施
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3.多項選擇題長期閑置賬戶的客戶來辦理人民幣業(yè)務的，金融機構應（）
A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務
D.關注其重新辦理業(yè)務的頻率和金額等是否符合其身份背景
4.多項選擇題按《人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法》的規(guī)定，短期資金通過金融機構流轉具有下列（）特點，有可能屬于可疑付交易。
A.集中轉入，集中轉出
B.集中轉入，分散轉出
C.分散轉入，集中轉出
D.分散轉入，分散轉出
5.多項選擇題根據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構應當按照什么原則妥善保存客戶身份資料和交易記錄（）
A.安全性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.保密性原則
最新試題
以下哪類金融機構不是《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
題型：單項選擇題
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
題型：單項選擇題
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
題型：單項選擇題
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
題型：多項選擇題
下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）
題型：多項選擇題
金融機構保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。
題型：單項選擇題
2009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
題型：單項選擇題
證券期貨業(yè)機構對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
題型：單項選擇題
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風險相對較低？（）
題型：單項選擇題
根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構的反洗錢年度報告內(nèi)容應當覆蓋（）
題型：多項選擇題