單項選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者帳戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分風(fēng)險等級，并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，適時調(diào)整風(fēng)險等級。在同等條件下，來自于反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管薄弱國家（地區(qū)）客戶的風(fēng)險等級應(yīng)（）來自于其他國家（地區(qū)）的客戶。

A.高于
B.略高于
C.低于
D.略低于


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2.單項選擇題《反洗錢法》第三十一條規(guī)定中，以下表述不正確的是（）

A.金融機(jī)構(gòu)如果未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
C.未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
D.金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立可疑交易報告制度的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正

3.單項選擇題建立反洗錢內(nèi)部控制制度的作用不包括（）

A.提高金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險意識
B.防御外部監(jiān)管
C.加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的自我約束和風(fēng)險管理
D.保證金融機(jī)構(gòu)主動有效地履行反洗錢義務(wù)，從而防范洗錢風(fēng)險

4.單項選擇題以下對于反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查實施組成部門的說法錯誤的是（）

A.實施組成部門主要應(yīng)包括合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)審部門
B.合規(guī)部門負(fù)責(zé)牽頭組織對本機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建立、執(zhí)行落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對本部門執(zhí)行落實反洗錢內(nèi)控制度情況開展自查
D.內(nèi)審部門負(fù)責(zé)對合規(guī)部門執(zhí)行反洗錢內(nèi)控制落實情況實施外部監(jiān)督檢查

最新試題

反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）

題型：多項選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）

題型：多項選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）

題型：多項選擇題

下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）

題型：單項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。

題型：多項選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。

題型：單項選擇題

客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括（）。

題型：多項選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型：多項選擇題

反洗錢調(diào)查的客體不包括（）

題型：單項選擇題

以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）

題型：單項選擇題