單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí),應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息移交給()。

A、中國人民銀行
B、退還給客戶
C、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D、國務(wù)院有關(guān)部門指定的機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)于自然人銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)()以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行大額交易報(bào)告。

A、人民幣10萬元或者外幣等值1萬美元
B、人民幣20萬元以上或者外幣等值1萬美元
C、人民幣20萬元以上或者外幣等值10萬美元
D、人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元

2.單項(xiàng)選擇題客戶通過境外銀行卡發(fā)生的大額交易,應(yīng)由()報(bào)告。

A.發(fā)卡行
B.收單行
C.開戶行
D.辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

最新試題

金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),在我國金融機(jī)構(gòu)包括哪些?

題型:問答題

調(diào)查人員對(duì)可能被()的文件,可以予以封存。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時(shí)更新客戶身份識(shí)別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,遵循“()”原則,針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度,制定報(bào)告操作規(guī)程,對(duì)本機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告工作做出統(tǒng)一要求。金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總部或者總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)通過()提交全公司的大額交易和可疑交易報(bào)告。

題型:填空題

金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告,由有授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采?。ǎ?。

題型:單項(xiàng)選擇題

定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時(shí)予以完善。

題型:填空題

(),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門責(zé)令限期改正。

題型:多項(xiàng)選擇題