A.設(shè)區(qū)的市一級以上
B.區(qū)級以上
C.不設(shè)區(qū)的市一級以上
D.省一級以上
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A.受過刑事處罰
B.資信狀況不符合規(guī)定
C.未提交完整資料
D.身份不明的
A.十五萬元以上三十萬元以下
B.十萬元以上二十萬元以下
C.二十萬元以上五十萬元以下
D.三十萬元以上五十萬元以下
A.五十萬元以上五百萬元以下罰款
B.十萬元以上一百萬元以下罰款
C.二十萬元以上二百萬元以下罰款
D.三十萬元以上三百萬元以下罰款
A.對不知情的負責人
B.對直接負責的董事
C.對直接負責高級管理人員
D.對直接責任人員
A.未對職工進行反洗錢培訓(xùn)的
B.未建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
C.未設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)
D.未履行客戶身份識別義務(wù)
最新試題
金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關(guān)信（）。
不作為可疑交易報告的，應(yīng)當記錄分析排除的合理理由；確認為可疑交易的，應(yīng)當在可疑交易報告理由中完整記錄對（）的分析過程。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度，制定報告操作規(guī)程，對本機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當由總部或者總部指定的一個機構(gòu)通過（）提交全公司的大額交易和可疑交易報告。
從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)當按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述（）。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確保客戶正在進行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的（）等匹配。對于高風險客戶，從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
金融機構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，致使洗錢后果發(fā)生的，處（）。
客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金收支，金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當在交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)提交大額交易報告。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報告和可疑交易報告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料，確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易，確保相關(guān)工作可追溯。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則，結(jié)合對（）、的身份識別情況，對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷，記錄分析過程。
金融機構(gòu)未報送大額交易報告，由有授權(quán)的（）派出機構(gòu)責令限期改正。