A.交易各方當(dāng)事人承諾的履行情況
B.交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況
C.管理層討論與分析部分提及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀
D.公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況
E.資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后凈利潤的實(shí)現(xiàn)情況
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A.控股股東投資部副總
B.控股股東財(cái)務(wù)經(jīng)理
C.控股股東董事
D.控股股東總經(jīng)理
A.證券公司
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的子公司
E.經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行
A.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市無須編制招股說明書摘要
B.發(fā)行人應(yīng)有針對(duì)性地披露其實(shí)際面對(duì)的特有風(fēng)險(xiǎn),不必披露風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施
C.申請(qǐng)文件受理后,發(fā)審委審核前,發(fā)行人可以將招股說明書最先刊登于其企業(yè)網(wǎng)站
D.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況,無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容
A.至少1年
B.至少5年
C.至少3年
D.至少10年
A.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券,發(fā)行人應(yīng)在本次或每期債券發(fā)行前5個(gè)工作日,按相關(guān)要求將有關(guān)文件報(bào)中國人民銀行備案,并提交《金融債券備案登記表》
B.金融債券以招標(biāo)承銷方式發(fā)行的,主承銷商應(yīng)提交盡職調(diào)查報(bào)告
C.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券,如發(fā)行人單純變動(dòng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),無須在向中國人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說明原因
D.以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷主協(xié)議
E.以定向形式發(fā)行金融債券的,應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式,定向發(fā)行對(duì)象不超過三家
最新試題
某公司為上交所上市公司,根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》,以下屬于該上市公司關(guān)聯(lián)方的有()。Ⅰ該公司實(shí)際控制人間接控制的甲公司Ⅱ該公司監(jiān)事錢某擔(dān)任監(jiān)事的乙公司Ⅲ在該公司控股股東處擔(dān)任董事的孫某擔(dān)任董事的丙公司Ⅳ直接持有該公司2.8%、間接持有3.6%股份的股東趙某間接控制的丁公司Ⅴ曾在該公司擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)的李某擔(dān)任董事的戊公司,李某于一年半前辭去該公司財(cái)務(wù)總監(jiān)一職
關(guān)于上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行程序,下列說法正確的有()。Ⅰ初步詢價(jià)時(shí),同一網(wǎng)下投資者填報(bào)的擬申購價(jià)格中,最高價(jià)格與最低價(jià)格的差額不得超過最低價(jià)格的20%Ⅱ初步詢價(jià)結(jié)束后,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分,剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%Ⅲ發(fā)行人和主承銷商確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間的,區(qū)間上限與下限的差額不得超過區(qū)間下限的30%Ⅳ發(fā)行人和主承銷商通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)在T日21:00前向本所提交發(fā)行價(jià)格及網(wǎng)上中簽率公告。未按上述規(guī)定提交的,應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。中止發(fā)行后,符合重新啟動(dòng)條件的,可重新啟動(dòng)發(fā)行Ⅴ初步詢價(jià)結(jié)束后,發(fā)行人和主承銷商確定的發(fā)行價(jià)格(或者發(fā)行價(jià)格區(qū)間中值)超過《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》第9條規(guī)定的中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)的孰低值,超出比例不高于10%的,應(yīng)當(dāng)在申購前至少10個(gè)工作日發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告
關(guān)于上交所咨詢委員會(huì)的工作,下列說法錯(cuò)誤的是()。Ⅰ咨詢委員會(huì)委員共40至60名,由從事科技創(chuàng)新行業(yè)的權(quán)威專家、知名企業(yè)家、資深投資專家組成,部分委員可以兼職Ⅱ咨詢委員會(huì)委員提供咨詢意見前,與發(fā)行人、保薦人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過接觸的,咨詢委員會(huì)委員提供咨詢意見時(shí),應(yīng)當(dāng)回避Ⅲ咨詢委員會(huì)委員每屆任期兩年,可以連任Ⅳ咨詢委員會(huì)委員收到上交所具體咨詢事項(xiàng)后,發(fā)現(xiàn)其存在相關(guān)規(guī)定的回避情形的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知咨詢委員會(huì)秘書處,提出書面或口頭回避申請(qǐng)Ⅴ咨詢委員會(huì)每兩年至少召開一次全體會(huì)議,總結(jié)委員會(huì)工作情況,提出委員會(huì)工作計(jì)劃和意見建議
根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》,境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行披露的情形有()。Ⅰ對(duì)存托協(xié)議作出重大修改Ⅱ存托人、托管人發(fā)生變化Ⅲ對(duì)股東投票權(quán)差異、企業(yè)協(xié)議控制架構(gòu)或者類似特殊安排作出一般調(diào)整Ⅳ存托的基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)發(fā)生被質(zhì)押、挪用Ⅴ對(duì)托管協(xié)議作出重大修改
下列關(guān)于《創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實(shí)施辦法(試行)》的說法,正確的有()。Ⅰ紅籌企業(yè)召開股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為境內(nèi)股東或者存托憑證持有人行使權(quán)利提供便利Ⅱ境外已上市紅籌企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束之日起60日內(nèi)披露季度報(bào)告,其中應(yīng)當(dāng)至少包括《披露辦法》要求披露的內(nèi)容Ⅲ紅籌企業(yè)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)設(shè)立證券事務(wù)機(jī)構(gòu),聘任熟悉境內(nèi)信息披露規(guī)定和要求的信息披露境內(nèi)代表,負(fù)責(zé)信息披露與監(jiān)管聯(lián)絡(luò)事宜Ⅳ試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)自控制權(quán)發(fā)生變更之日起,向收購人及其關(guān)聯(lián)人購買資產(chǎn),并不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組Ⅴ通過境內(nèi)證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動(dòng)人持有一個(gè)紅籌企業(yè)境內(nèi)已發(fā)行的股票或者存托憑證達(dá)到該企業(yè)境內(nèi)發(fā)行總數(shù)的5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起5日內(nèi)披露提示性公告
下列屬于非經(jīng)常性損益的是()。Ⅰ生豬屠宰企業(yè)根據(jù)政府的有關(guān)規(guī)定獲得國家凍肉儲(chǔ)備補(bǔ)貼Ⅱ軟件企業(yè)的增值稅退稅Ⅲ固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備Ⅳ出口增值稅退稅Ⅴ同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益
下列關(guān)于職工薪酬的說法,不正確的有()。Ⅰ離職后福利計(jì)劃分為設(shè)定提存計(jì)劃和設(shè)定受益計(jì)劃Ⅱ養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)費(fèi)等社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)都屬于短期薪酬Ⅲ辭退福利預(yù)期在其確認(rèn)的年度報(bào)告期結(jié)束后十二個(gè)月內(nèi)完全支付的,應(yīng)當(dāng)適用短期薪酬的相關(guān)規(guī)定Ⅳ職工薪酬包括短期薪酬、離職后福利、辭退福利和其他長期職工福利
下列關(guān)于股票銷售過程中投資者管理的說法中,正確的有()。Ⅰ證券公司應(yīng)當(dāng)每半年開展一次網(wǎng)下投資者適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告Ⅱ證券公司設(shè)定推薦網(wǎng)下投資者的條件,應(yīng)當(dāng)包括但不限于投資資金規(guī)模、投資經(jīng)驗(yàn)、定價(jià)能力、信用記錄、投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)偏好Ⅲ網(wǎng)下投資者的每個(gè)股票配售對(duì)象僅能注冊(cè)兩個(gè)證券賬戶(上海、深圳證券交易所各注冊(cè)一個(gè))和一個(gè)銀行賬戶,用于參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者,應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的15個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時(shí)的股票余額情況向協(xié)會(huì)報(bào)送Ⅴ根據(jù)網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的情況和綜合評(píng)分結(jié)果,將網(wǎng)下投資者劃分為A、B、C三類,其中A類投資者的比例不高于20%,C類投資者的比例不高于30%Ⅵ網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象在一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第45條和第46條所規(guī)定的單種情形兩次(含)以上或兩種情形以上,協(xié)會(huì)將其列入黑名單24個(gè)月
下列情形中,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行可交換公司債券Ⅱ發(fā)行資產(chǎn)支持證券Ⅲ上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ公開發(fā)行存托憑證
根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》,關(guān)于上交所上市公司相關(guān)股東減持股票的說法正確的有()。Ⅰ大股東因違反上交所業(yè)務(wù)規(guī)則,被證券交易所公開譴責(zé)未滿1個(gè)月的,大股東不得減持股份Ⅱ董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個(gè)月的,董監(jiān)高不得減持股份Ⅲ上市公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān),觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的,自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前,其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高及其一致行動(dòng)人不得減持所持有的公司股份Ⅳ董監(jiān)高在任期屆滿前離職的,離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持本*公司股份,且應(yīng)當(dāng)在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi),遵守每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本*公司股份總數(shù)的25%的規(guī)定