A.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券,發(fā)行人應(yīng)在本次或每期債券發(fā)行前5個(gè)工作日,按相關(guān)要求將有關(guān)文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案,并提交《金融債券備案登記表》
B.金融債券以招標(biāo)承銷方式發(fā)行的,主承銷商應(yīng)提交盡職調(diào)查報(bào)告
C.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券,如發(fā)行人單純變動(dòng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),無須在向中國(guó)人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說明原因
D.以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷主協(xié)議
E.以定向形式發(fā)行金融債券的,應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式,定向發(fā)行對(duì)象不超過三家
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A.從甲銀行合并財(cái)務(wù)報(bào)表角度來看,發(fā)放貸款的目標(biāo)是持有該貸款以收取合同現(xiàn)金流量
B.從甲銀行個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表角度來看,發(fā)放貸款的目標(biāo)不是收取合同現(xiàn)金流量,而是向?qū)m?xiàng)計(jì)劃出售
C.甲銀行合并財(cái)務(wù)報(bào)表中應(yīng)終止確認(rèn)該貸款
D.甲銀行個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表中應(yīng)終止確認(rèn)該貸款
A.王某,在公司第五名股東(持股比例為4%)任職的副總經(jīng)理
B.趙某,公司下屬某控股子公司的法律顧問
C.李某,公司第12名股東,持有公司2%的股份
D.張某,3個(gè)月前離職的公司技術(shù)總監(jiān)
E.劉某,12個(gè)月前離職的公司財(cái)務(wù)總監(jiān)
A.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的,應(yīng)當(dāng)回?fù)芙o網(wǎng)下投資者
B.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行,可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?br/>C.首次公開發(fā)行股票,網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過100倍的,應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?,回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的5%;網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的,回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的10%;回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行數(shù)量原則上不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的80%
D.根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度,符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者方可參與網(wǎng)上申購;每3000元市值可申購一個(gè)申購單位,不足3000元的部分不計(jì)入申購額度
E.每一個(gè)新股申購單位為500股,申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍,但最高申購數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一,且不得超過9999.95萬股,如超過則該筆申購無效
A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100億元
B.最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣5億元
C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50億元,或最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣5億元
D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50億元,且最近一年凈利潤(rùn)不低于人民幣5億元
E.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣5億元
A.注冊(cè)申請(qǐng)文件或者信息披露資料存在相互矛盾,證監(jiān)會(huì)可以1年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的與注冊(cè)申請(qǐng)有關(guān)的文件
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露重大事項(xiàng),情節(jié)嚴(yán)重的,證監(jiān)會(huì)可以采取3個(gè)月到1年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施
C.發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)的,利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的70%,除因不可抗力外,其法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開作出解釋并道歉;中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代表人處以警告
D.利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的50%的,除因不可抗力外,中國(guó)證監(jiān)會(huì)在3年內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請(qǐng)
E.注冊(cè)會(huì)計(jì)師為利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)為盈利預(yù)測(cè)的45%的發(fā)行人出具審核報(bào)告的過程中未勤勉盡責(zé)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重,對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施,記入誠(chéng)信檔案并公布;情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告等行政處罰
最新試題
某公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大,準(zhǔn)備采取一系列措施降低杠桿程度,下列措施中,不能達(dá)到這一目的的有()。Ⅰ降低變動(dòng)成本Ⅱ提高產(chǎn)品銷售單價(jià)Ⅲ降低固定成本水平Ⅳ降低利息費(fèi)用
根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)理論,下列關(guān)于正向的利率曲線的說法,正確的有()。Ⅰ正向利率曲線向下傾斜Ⅱ期限越長(zhǎng),債券利率越高Ⅲ是期限與實(shí)際收益率的曲線Ⅳ說明市場(chǎng)預(yù)期未來即期利率下降Ⅴ流動(dòng)性溢價(jià)可對(duì)利率期限結(jié)構(gòu)的形成起一定作用
以下關(guān)于上市公司要約收購的說法正確的有()。
下列關(guān)于股票銷售過程中投資者管理的說法中,正確的有()。Ⅰ證券公司應(yīng)當(dāng)每半年開展一次網(wǎng)下投資者適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告Ⅱ證券公司設(shè)定推薦網(wǎng)下投資者的條件,應(yīng)當(dāng)包括但不限于投資資金規(guī)模、投資經(jīng)驗(yàn)、定價(jià)能力、信用記錄、投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)偏好Ⅲ網(wǎng)下投資者的每個(gè)股票配售對(duì)象僅能注冊(cè)兩個(gè)證券賬戶(上海、深圳證券交易所各注冊(cè)一個(gè))和一個(gè)銀行賬戶,用于參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者,應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的15個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時(shí)的股票余額情況向協(xié)會(huì)報(bào)送Ⅴ根據(jù)網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的情況和綜合評(píng)分結(jié)果,將網(wǎng)下投資者劃分為A、B、C三類,其中A類投資者的比例不高于20%,C類投資者的比例不高于30%Ⅵ網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象在一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第45條和第46條所規(guī)定的單種情形兩次(含)以上或兩種情形以上,協(xié)會(huì)將其列入黑名單24個(gè)月
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊(cè)會(huì)議評(píng)議結(jié)論為接受注冊(cè)的,交易商協(xié)會(huì)向企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》,注冊(cè)有效期1年Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊(cè)文件形式完備的,交易商協(xié)會(huì)接受注冊(cè),注冊(cè)有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前2個(gè)工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊(cè)會(huì)議由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊(cè)專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見的,會(huì)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè)
關(guān)于上交所咨詢委員會(huì)的工作,下列說法錯(cuò)誤的是()。Ⅰ咨詢委員會(huì)委員共40至60名,由從事科技創(chuàng)新行業(yè)的權(quán)威專家、知名企業(yè)家、資深投資專家組成,部分委員可以兼職Ⅱ咨詢委員會(huì)委員提供咨詢意見前,與發(fā)行人、保薦人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過接觸的,咨詢委員會(huì)委員提供咨詢意見時(shí),應(yīng)當(dāng)回避Ⅲ咨詢委員會(huì)委員每屆任期兩年,可以連任Ⅳ咨詢委員會(huì)委員收到上交所具體咨詢事項(xiàng)后,發(fā)現(xiàn)其存在相關(guān)規(guī)定的回避情形的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知咨詢委員會(huì)秘書處,提出書面或口頭回避申請(qǐng)Ⅴ咨詢委員會(huì)每?jī)赡曛辽僬匍_一次全體會(huì)議,總結(jié)委員會(huì)工作情況,提出委員會(huì)工作計(jì)劃和意見建議
某公司擬首次公開發(fā)行股票并在深交所上市,該公司應(yīng)在上市公告書中披露的股票上市信息有()。Ⅰ股票代碼Ⅱ首次公開發(fā)行后總股本Ⅲ首次公開發(fā)行股票數(shù)量Ⅳ本次上市的無流通限制及鎖定安排的股份Ⅴ上市保薦機(jī)構(gòu)
董事對(duì)上市公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),根據(jù)相關(guān)規(guī)定,下列有關(guān)深交所主板上市公司董事應(yīng)履行義務(wù)的說法,正確的有()。Ⅰ任職期內(nèi)連續(xù)十二個(gè)月親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)少于其間董事會(huì)會(huì)議總次數(shù)的2/3的,董事應(yīng)當(dāng)作出書面說明Ⅱ董事會(huì)在審議重大交易事項(xiàng)時(shí),董事應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注是否存在通過關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的方式掩蓋關(guān)聯(lián)交易的實(shí)質(zhì)以及損害公司和中小股東合法權(quán)益的行為Ⅲ董事會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),董事應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)Ⅳ董事會(huì)在審議對(duì)上市公司的參股公司的擔(dān)保議案時(shí),董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注參股公司的各股東是否按出資比例提供同等擔(dān)保Ⅴ董事會(huì)在審議重大融資事項(xiàng)時(shí),董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司是否符合融資條件
下列關(guān)于上市公司退市情形的說法,正確的有()。Ⅰ上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng)Ⅱ上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充Ⅲ上市公司股票連續(xù)10個(gè)交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價(jià)均低于股票面值Ⅳ上市公司因凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、審計(jì)意見類型或者追溯重述后的凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入等觸及規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其股票被暫停上市后,公司披露的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示扣除非經(jīng)常性損益前、后的凈利潤(rùn)孰低者為負(fù)值Ⅴ上市公司被法院宣告破產(chǎn)
下列屬于非經(jīng)常性損益的是()。Ⅰ生豬屠宰企業(yè)根據(jù)政府的有關(guān)規(guī)定獲得國(guó)家凍肉儲(chǔ)備補(bǔ)貼Ⅱ軟件企業(yè)的增值稅退稅Ⅲ固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備Ⅳ出口增值稅退稅Ⅴ同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益