A.高風險客戶
B.中風險客戶
C.低風險客戶
D.中高風險客戶
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A.負責人
B.指揮者
C.第一責任人
D.責任人
A.負責對轄內(nèi)業(yè)務(wù)機構(gòu)/本*部門發(fā)起申請的需求進行審批
B.負責會計檔案影像調(diào)閱的審批
C.負責對會計檔案實物和異機構(gòu)影像調(diào)閱的審批
D.負責對會計檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批
A.負責對轄內(nèi)業(yè)務(wù)機構(gòu)/本*部門發(fā)起申請的需求進行審批
B.負責會計檔案影像調(diào)閱的審批
C.負責對會計檔案實物和異機構(gòu)影像調(diào)閱的審批
D.負責對會計檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批
A.對賬單摘要
B.備注
C.附言
D.以上都正確
A.對于重點關(guān)注類客戶和異地客戶開戶應(yīng)上門核實或委托中國銀行本地機構(gòu)上門核實。
B.對于法定代表人（單位負責人）未親自到場由被授權(quán)人辦理相關(guān)開戶手續(xù)的，應(yīng)通過法定代表人（單位負責人）在中國銀行預(yù)留聯(lián)系方式進行電話核實開戶意愿真實性。
C.在本*行已開立基本賬戶的企業(yè)申請開立一般賬戶（同一家機構(gòu)不能同時開立基本戶和一般戶），應(yīng)與開立基本賬戶時留存的開戶文件、印鑒進行核對。如核對不一致，應(yīng)與客戶核實確認。
D.上門實地核實可派雙人同行同操作或單人操作。
最新試題
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
各機構(gòu)發(fā)起本機構(gòu)TIMS用戶申報，應(yīng)對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
對于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場核準人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。
新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后，方可上崗。
員工申請因私出國（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
《客戶風險等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。
充分認識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風險管控的重要性，嚴格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
柜員與終端指紋回退僅限當日有效，次日系統(tǒng)自動恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。