多項(xiàng)選擇題在對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)個(gè)人信貸業(yè)務(wù)停復(fù)牌管理過程中，需暫停業(yè)務(wù)受理權(quán)的情況包括（）。

A.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)120%
B.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
C.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
D.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)200%


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)個(gè)人信貸業(yè)務(wù)的停復(fù)牌管理過程中，需上收業(yè)務(wù)審批權(quán)限的情況包括（）。

A.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)但未超過風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
B.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)120%但未超過風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
C.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)120%但未超過風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
D.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%但未超過風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)200%

2.多項(xiàng)選擇題在對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)個(gè)人信貸業(yè)務(wù)停復(fù)牌管理的過程中，需實(shí)施預(yù)警管理的情況包括（）。

A.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)但未超過風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)120%
B.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)但未超過風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%
C.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)但未超過風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)120%
D.當(dāng)月末單項(xiàng)產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)但未超過風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)150%

3.多項(xiàng)選擇題貸款趨勢(shì)管理通過抓住重點(diǎn)行和重點(diǎn)產(chǎn)品，盡早發(fā)現(xiàn)、介入風(fēng)險(xiǎn)隱患。貸款趨勢(shì)管理的主要工作包括（）。

A.定期監(jiān)測(cè)貸款風(fēng)險(xiǎn)分類變動(dòng)情況
B.定期監(jiān)測(cè)不良貸款變動(dòng)情況
C.定期監(jiān)測(cè)正常貸款遷徙到關(guān)注貸款的趨勢(shì)變化
D.監(jiān)測(cè)反復(fù)進(jìn)出關(guān)注形態(tài)的貸款

4.多項(xiàng)選擇題擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管過程中，需監(jiān)測(cè)的主要指標(biāo)包括（）。

A.擔(dān)保機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債率
B.擔(dān)保機(jī)構(gòu)所擔(dān)保貸款的不良比率
C.擔(dān)保機(jī)構(gòu)代償比率
D.擔(dān)保機(jī)構(gòu)流動(dòng)資金比率

5.多項(xiàng)選擇題押品保管監(jiān)管的過程中，個(gè)貸中心需定期組織押品保管部門、經(jīng)營行對(duì)押品保管情況進(jìn)行清查，需清查的主要內(nèi)容包括（）。

A.C3數(shù)據(jù)與權(quán)證實(shí)物是否一致
B.C3數(shù)據(jù)與ABIS表外帳是否一致
C.ABIS表外帳與客戶真實(shí)信息是否一致
D.C3數(shù)據(jù)與客戶真實(shí)信息是否一致

最新試題

在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題