單項選擇題相互制約原則中,相互牽制必須考慮()兩方面的制約關(guān)系。

A.橫向控制和縱向控制
B.頂部控制和底部控制
C.內(nèi)部控制和外部控制
D.收益控制和風(fēng)險控制


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1.單項選擇題基金公司的后臺部門包括()。

A.行政前臺、投資、研究、銷售等部門
B.市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門
C.行政管理、人事、清算、信息技術(shù)等部門
D.市場營銷、風(fēng)險控制、清算、信息技術(shù)等部門

3.單項選擇題基金管理人應(yīng)通過()來控制業(yè)務(wù)活動的運作。

A.高管控制
B.授權(quán)控制
C.逐級匯報
D.逐層審批

4.單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)()的原則。

A.權(quán)責(zé)明確、相互制約
B.利潤最大化
C.把安全性放在首位
D.相互促進、共同發(fā)展

5.單項選擇題市場營銷、風(fēng)險控制和財務(wù)部門屬于基金公司的()。

A.前臺部門
B.中臺部門
C.后臺部門
D.以上均不屬于

最新試題

在設(shè)計基金管理人內(nèi)部控制制度時,一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比,這一原則是()。

題型:單項選擇題

基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離,這一原則是()。

題型:單項選擇題

基金及其管理人的()既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo),又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。

題型:單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求,遵循()原則,嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。①安全性②實用性③可操作性④成本收益性

題型:單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制機制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制,以及()。

題型:單項選擇題

基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()。

題型:單項選擇題

相互制約原則中,相互牽制必須考慮()兩方面的制約關(guān)系。

題型:單項選擇題

市場營銷、風(fēng)險控制和財務(wù)部門屬于基金公司的()。

題型:單項選擇題

中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是()。

題型:單項選擇題

基金管理人的()是指公司為防范和化解風(fēng)險,保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

題型:單項選擇題