單項選擇題基金銷售人員在從事基金銷售活動中禁止發(fā)生的情形為()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
B.散布虛假信息,擾亂市場秩序
C.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
D.以上全部


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列不屬于客戶賬戶信息的是()。

A.賬戶開立時間
B.客戶交易業(yè)務憑證
C.賬戶余額
D.賬戶開立開戶行

2.單項選擇題基金銷售機構(gòu)對賬戶信息管理的主要職責是()。

A.建立并管理投資人基金份額賬戶
B.負責基金份額的登記
C.基金交易確認
D.以上全部都是

3.單項選擇題基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,包括()。

A.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法
B.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置,對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法
C.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法
D.以上全部都是

5.單項選擇題基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效6個月以上但不滿1年的,應當?shù)禽d從()起計算的業(yè)績。

A.基金合同生效之日
B.基金產(chǎn)品推出之日
C.基金合同擬定之日
D.基金產(chǎn)品銷售之日

最新試題

基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果應當作為基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風險評價的可以是()。I.基金托管機構(gòu)的特定部門II.基金銷售機構(gòu)的特定部門III.第三方的基金評級與評價機構(gòu)

題型:單項選擇題

關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請,以下選項中正確的是()。I.必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II.由基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一辦理III.由銷售人員自行辦理IV.從業(yè)滿2年后才可提交申請

題型:單項選擇題

關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III.購買時客戶先進行銀行轉(zhuǎn)賬打款認購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風險揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

題型:單項選擇題

某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:單項選擇題

下列普通投資者中,可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是()。

題型:單項選擇題

某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產(chǎn)品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金??蛻粼诤灱s“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

在進行基金產(chǎn)品風險評價時,應當依據(jù)的因素不包括()。

題型:單項選擇題

基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的,應當在變更前將變更方案報()備案。

題型:單項選擇題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應低于人民幣()。

題型:單項選擇題