A.短期;集中;降低
B.短期;分散;提高
C.長期;分散;降低
D.長期;集中;提高
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A.1
B.3
C.5
D.6
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.未履行報(bào)送手續(xù)
B.基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致
C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》
D.以上全部
A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B.基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)
D.以上皆可
A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.后臺管理系統(tǒng)
C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
D.以上全部都是
最新試題
關(guān)于基金銷售協(xié)議,以下描述錯(cuò)誤的是()。I.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II.具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品,再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議III.基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV.基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
基金銷售機(jī)構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)時(shí),可以采用的方式不包括()。
以下對基金宣傳推介材料的審核,不合規(guī)的是()。
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II.未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會
在對自然人合格投資者的認(rèn)定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。I.不動產(chǎn)權(quán)證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。I.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制,但對持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II.基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí),可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品IV.基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標(biāo)的完全一致,均將同時(shí)參加某一上市公司定增項(xiàng)目,其中基金A已經(jīng)完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過()。
下列普通投資者中,可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是()。
關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介,以下說法正確的是()。
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法,這里相關(guān)法律文件是()。