單項選擇題某基金從業(yè)人員甲進入基金公司后,參加了基金銷售人員從業(yè)考試,但成績尚未公布,未取得資格證書。在公司的某次基金產品宣傳活動中,甲參與此次活動并向投資者推薦基金產品,該行為違反了()原則。

A.誠實守信
B.客戶至上
C.守法合規(guī)
D.專業(yè)審慎


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3.單項選擇題某基金經理甲為了能夠爭取到更多客戶,許諾向客戶贈送一定的基金份額,他的做法違反了()原則。

A.不得進行內幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進行不正當競爭
D.不得欺詐客戶

5.單項選擇題下述各項中()不是內幕信息的構成要素。

A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.來源不可靠但對證券價格有較大影響
D.“非公開”的信息

最新試題

下述各項中()不是道德與法律的聯(lián)系。

題型:單項選擇題

基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定,至少應包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置

題型:單項選擇題

()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。

題型:單項選擇題

基金管理人的內部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎,為其他要素提供規(guī)則和結構,其中特別重要的是()的風險偏好。

題型:單項選擇題

近年來,多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞,給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響,基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括()。

題型:單項選擇題

1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》,約定內容不包括()。

題型:單項選擇題

某基金從業(yè)人員甲離職應聘到另一家基金公司,未經公司許可,將公司客戶清單一并帶走,但并未向外部泄露相關信息,其行為違反了()原則。

題型:單項選擇題

()是業(yè)務人員上崗操作的指南。

題型:單項選擇題

根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風險管理主要措施中,建立信息披露風險責任制,將應披露的信息落實到各相關部門,并明確其對提供的信息的()負全部責任。

題型:單項選擇題

()是調整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。

題型:單項選擇題