單項(xiàng)選擇題狹義的基金監(jiān)管方式不包括()。

A.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)
B.對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查
C.對(duì)基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為的處置
D.對(duì)基金機(jī)構(gòu)出現(xiàn)某些法定情形后的處置


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1.單項(xiàng)選擇題狹義的基金監(jiān)管專指()依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

A.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)

2.單項(xiàng)選擇題()依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)務(wù)院

4.單項(xiàng)選擇題下列投資者中()不能被視為非公開(kāi)募集基金的合格投資者。

A.社會(huì)保障基金
B.最近3年個(gè)人年均收入30萬(wàn)元的個(gè)人
C.慈善基金
D.企業(yè)年金

最新試題

基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰的,應(yīng)由以下哪種機(jī)構(gòu)處理?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)審慎監(jiān)管原則,以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括()。I.基金管理人的償付能力II.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III.基金管理人的股東數(shù)量IV.基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的說(shuō)法,以下正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是政府基金監(jiān)管的對(duì)象。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司運(yùn)用基金資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)公司股東發(fā)行的證券這類(lèi)關(guān)聯(lián)交易,不正確的做法是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金自律組織,下列說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員在進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí),不得少于()人。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會(huì),應(yīng)當(dāng)成為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題