A.不做任何判斷進行此類交易
B.履行法定的信息披露義務(wù)
C.遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
D.判斷是否存在利益輸送的情況
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關(guān)于基金投資顧問機構(gòu)，以下表述正確的是（）。
I．基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案
II．基金管理人可以委托基金投資顧問機構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)
III．基金投資顧問機構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任后，應(yīng)當(dāng)免除其委托人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任
IV．基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
以下基金服務(wù)機構(gòu)中，法定義務(wù)中包括確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額安全的機構(gòu)有（）。
I．基金銷售機構(gòu)
II．基金銷售支付機構(gòu)
III．基金份額登記機構(gòu)
IV．基金投資顧問機構(gòu)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
基金托管人在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。
I．限制其業(yè)務(wù)活動
II．責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員
III．取消其基金托管資格
IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.乙，曾經(jīng)擔(dān)任某公司總經(jīng)理，該公司因其個人原因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，但該公司破產(chǎn)清算終結(jié)已滿五年
B.丁，曾經(jīng)是某律師事務(wù)所律師，因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書已滿五年
C.甲，曾經(jīng)犯有貪污賄賂罪，被判處刑罰已滿五年
D.丙，曾經(jīng)在某證券交易所任職，因違法行為被開除已滿五年
A.基金自律組織是由基金管理人成立的同業(yè)協(xié)會
B.證券交易所是基金的自律管理機構(gòu)之一
C.基金托管人也屬于基金的自律管理機構(gòu)
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)目前還沒有明確的法律依據(jù)
最新試題
（）依法擔(dān)負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，以下說法中正確的包括（）。I．調(diào)解會員與客戶之間的糾紛II．開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動III．檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰IV．依法辦理私募基金管理人登記
關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）。
下列各項中（）不是基金監(jiān)管的特征。
以下基金服務(wù)機構(gòu)中，法定義務(wù)中包括確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額安全的機構(gòu)有（）。I．基金銷售機構(gòu)II．基金銷售支付機構(gòu)III．基金份額登記機構(gòu)IV．基金投資顧問機構(gòu)
下述各項中（）不是政府基金監(jiān)管的對象。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的說法，以下正確的是（）。
下列可以擔(dān)任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是（）。
基金托管人在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。I．限制其業(yè)務(wù)活動II．責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時基金托管人
公開募集基金的基金合同不包括（）。