國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,履行()的職責(zé)。
Ⅰ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
Ⅱ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
Ⅲ.參加期貨市場(chǎng),進(jìn)行套期保值
Ⅳ.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。
Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的,處無(wú)期徒刑或者死刑,并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)包括()。
Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
Ⅱ.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅲ.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
Ⅳ.對(duì)期貨交易所、期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。
Ⅰ.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)以上的
Ⅱ.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的
Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易
Ⅳ.個(gè)人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
戊準(zhǔn)備申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人,向公司其他同事詢問(wèn)相關(guān)事項(xiàng),甲說(shuō)申請(qǐng)不需具備投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說(shuō)申請(qǐng)材料發(fā)生重大變化需5個(gè)工作日內(nèi)提交更新資料,丙說(shuō)主辦人名單由證監(jiān)會(huì)公布,丁說(shuō)證監(jiān)會(huì)對(duì)主辦人進(jìn)行自律管理,說(shuō)法正確的人有()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營(yíng)投資品種包括()。
Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅲ.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。