A.銀行
B.保險公司
C.基金管理公司
D.租賃公司
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A.最先送達通知書的有權(quán)機關(guān)
B.最后送達通知書的有權(quán)機關(guān)
C.按賬戶金額平均分配協(xié)助執(zhí)行
D.如有爭議，按有權(quán)機關(guān)協(xié)商后意見予以協(xié)助執(zhí)行
A.直接告知有權(quán)機關(guān)無法查詢
B.根據(jù)賬戶管理檔案積極協(xié)助查詢
C.經(jīng)查詢無賬號后，如實告知有關(guān)機關(guān)
D.查詢有賬號，但故意隱瞞，并通知被查詢單位
A.開戶情況
B.存款余額
C.與存款有關(guān)的會計憑證、賬簿、對賬單等資料
D.交易明細(xì)
A.手續(xù)合法完備，本級行主管行長同意，法律合規(guī)部門將《協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃存款審查單》送交營業(yè)分支機構(gòu)或相關(guān)部門具體執(zhí)行。
B.情況緊急，法律合規(guī)部門可以采取電話等快捷方式向主管行長報告后，按照本辦法規(guī)定的程序和內(nèi)容進行審核，符合本辦法規(guī)定條件的，及時予以辦理。
C.情況緊急，且協(xié)助事項超出本行權(quán)限范圍，經(jīng)辦行法律合規(guī)部門可以采取電話、傳真等快捷方式向上級行法律合規(guī)部門請示。上級行同意的，下級行應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的程序和內(nèi)容進行審核，符合本辦法規(guī)定條件的，及時予以辦理。
D.情況緊急而采用快捷方式報告的，法律合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)如實記錄相關(guān)情況，并在5日內(nèi)補辦相關(guān)手續(xù)。
A.逐級上報有管理權(quán)限的上級行
B.得到有管理權(quán)限的上級行的同意后辦理
C.告知有權(quán)機關(guān)無法協(xié)助
D.告知有權(quán)機關(guān)到有權(quán)限的上級行辦理
最新試題
對代理開辦網(wǎng)上銀行的經(jīng)辦柜員不受理，必須客戶本人同意后才能注冊網(wǎng)上銀行。
學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機構(gòu)可以在法人書面授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。
受客戶委托，會計結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票，但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點。
內(nèi)部審計力量不足的，應(yīng)當(dāng)將審計任務(wù)委托社會中介機構(gòu)進行。
柜員之間不得“空調(diào)”現(xiàn)金，不得空庫和白條抵庫，但可以用本機構(gòu)儲蓄存單抵算庫款。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計應(yīng)當(dāng)具有充分的獨立性，實行全行系統(tǒng)的橫向管理。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的授信風(fēng)險管理部門，對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進行統(tǒng)一管理，避免信用失控。
本*單位的信貸人員可代替柜面人員到上級部門領(lǐng)取業(yè)務(wù)印章和壓數(shù)機等。
商業(yè)銀行設(shè)立新的機構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù)應(yīng)堅持“內(nèi)控先行”原則。