A.規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內外的行為,建立相應的行為失范監(jiān)察制度
B.實行重大案件責任追究制度,切實落實各級領導責任
C.加強銀行業(yè)金融機構內部審計力量,增強自我糾錯能力
D.加強任職履職管理,對高管人員實行動態(tài)監(jiān)管
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你可能感興趣的試題
A.盜竊、出賣、泄露或丟失涉密資料,可能影響金融穩(wěn)定,造成經濟秩序混亂的事件
B.高管人員嚴重違規(guī)
C.涉及損失金額可能超過商業(yè)銀行資本凈額1‰的操作風險事件
D.發(fā)生不可抗力導致嚴重損失,造成直接經濟損失100萬元的事故、自然災害
A.警告
B.記過
C.罰款
D.降級
A.銀行內外賬戶管理和對賬管理,以及重大事后檢查
B.人員崗位制度與崗位稽核、行為規(guī)范的綜合管理
C.對庫房的管理
D.電子銀行和IT系統(tǒng)的管理和服務
A.向關系人發(fā)放信用貸款
B.向關系人發(fā)放擔保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件
C.降低利率向關系人發(fā)放貸款
D.向關系人發(fā)放抵押貸款的條件等同于其他借款人同類貸款的條件
A.警告
B.記過
C.罰款
D.沒收違法所得
最新試題
商業(yè)銀行的內部審計應當具有充分的獨立性,實行全行系統(tǒng)的橫向管理。
內部審計力量不足的,應當將審計任務委托社會中介機構進行。
內部控制的責任分離制度包括部門責任分離、崗位責任分離。
辦理代理業(yè)務前必須與委托單位簽訂協(xié)議,授權委托書必須經本人簽字確認。
以背書轉讓的匯票,如轉讓人有約定,背書可以不連續(xù)。
商業(yè)銀行設立新的機構或開辦新的業(yè)務應堅持“內控先行”原則。
學校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機構可以在法人書面授權范圍內提供保證。
受客戶委托,會計結算上門服務人員和客戶經理等內部人員可為客戶代購和傳送轉帳支票,但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。
被有關機關依法查封、扣押的物品不得作為抵押物,但被有關機關依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。
在對關系人的授信調查和審批過程中,商業(yè)銀行內部相關人員應當回避。