單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于金融機(jī)構(gòu)對(duì)金融違法行為紀(jì)律處分方式的是()。

A.警告
B.記過(guò)
C.罰款
D.降級(jí)


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1.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于“4+1”中“4”的內(nèi)容是()。

A.銀行內(nèi)外賬戶管理和對(duì)賬管理,以及重大事后檢查
B.人員崗位制度與崗位稽核、行為規(guī)范的綜合管理
C.對(duì)庫(kù)房的管理
D.電子銀行和IT系統(tǒng)的管理和服務(wù)

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)辦理貸款業(yè)務(wù)時(shí),下列哪一種行為是允許的()。

A.向關(guān)系人發(fā)放信用貸款
B.向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類(lèi)貸款的條件
C.降低利率向關(guān)系人發(fā)放貸款
D.向關(guān)系人發(fā)放抵押貸款的條件等同于其他借款人同類(lèi)貸款的條件

4.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,哪一項(xiàng)不屬于“5W”的內(nèi)容()。

A.where(高發(fā)部位在哪里)
B.why(案件原由分析)
C.who(誰(shuí)在主謀作案)
D.what(應(yīng)針對(duì)性地整改什么)

5.單項(xiàng)選擇題下列哪種情形不需要銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)()。

A.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
B.任命高級(jí)管理人員
C.開(kāi)辦新業(yè)務(wù)
D.發(fā)放大額貸款

最新試題

商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)應(yīng)堅(jiān)持“內(nèi)控先行”原則。

題型:判斷題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適應(yīng),以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。

題型:判斷題

被有關(guān)機(jī)關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物,但被有關(guān)機(jī)關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。

題型:判斷題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力。

題型:判斷題

內(nèi)部控制的責(zé)任分離制度包括部門(mén)責(zé)任分離、崗位責(zé)任分離。

題型:判斷題

商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)應(yīng)當(dāng)具有充分的獨(dú)立性,實(shí)行全行系統(tǒng)的橫向管理。

題型:判斷題

受客戶委托,會(huì)計(jì)結(jié)算上門(mén)服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購(gòu)和傳送轉(zhuǎn)帳支票,但不可為客戶代購(gòu)和傳送現(xiàn)金支票。

題型:判斷題

商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)無(wú)權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營(yíng)信息和管理信息。

題型:判斷題

貸款審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)評(píng)估失準(zhǔn)和檢查失誤的責(zé)任。

題型:判斷題