A、財務狀良好，運作規(guī)范穩(wěn)定
B、有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施
C、制定了完善的資金清算流程
D、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內部控制制度
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A.差異性
B.形態(tài)性
C.繼承性
D.約束性
A、產品、數(shù)量、價格、渠道
B、數(shù)量、價格、渠道、促銷
C、產品、價格、渠道、促銷
D、價格、渠道、總額、促銷
A、成本效益原則
B、有效性原則
C、獨立性原則
D、相互制約原則
A、從合同生效之日起計算的業(yè)績
B、最近10個完整會計年度的業(yè)績
C、當年上半年的業(yè)績
D、自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績
A、從事承擔無限責任的投資
B、投資上市交易的股票、債券
C、承銷證券
D、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動
最新試題
招募說明書摘要的內容不包括（）
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。
利潤原則是指（）
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）