A、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
B、投資上市交易的股票、債券
C、承銷證券
D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
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A、代銷
B、直銷
C、包銷
D、承銷
A、代銷
B、直銷
C、包銷
D、承銷
A、登記基金的過往業(yè)繢
B、使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述
C、夸大或片面宣傳基金
D、違規(guī)承擔(dān)損失或承諾收益
A、定期提供產(chǎn)品凈值信息
B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)
D、推介符合適用性原則的基金
A、督察長
B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、董事會(huì)
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。