A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
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A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券融資業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)
A.任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強(qiáng)制執(zhí)行
B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保
C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資
D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資
A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)
B.按照約定輔助客戶作出投資決策
C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)
D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告
A.1
B.2
C.3
D.5
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
最新試題
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用