A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B.信息公布和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場內(nèi)交易平臺
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A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
D.不得與客戶約定分享投資收益
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.2
C.5
D.3
A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途必須經(jīng)股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
最新試題
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報告機(jī)制的說法,錯誤的是()。
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是()。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費(fèi)用
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人