單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法,不正確的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
B.當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額
C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
D.客戶未能按期交足差額,證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時(shí)間內(nèi)交足,否則按照約定處分其擔(dān)保物


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1.單項(xiàng)選擇題下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。

A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.證監(jiān)會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題期貨交易所違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金,對其可以采取的刑事處罰措施不包括()。

A.情節(jié)嚴(yán)重的,對單位判處罰金
B.情節(jié)嚴(yán)重的,對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處1年有期徒刑
C.情節(jié)特別嚴(yán)重的,對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處10萬元的罰金
D.情節(jié)特別嚴(yán)重的.對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員.處15年有期徒刑

5.單項(xiàng)選擇題證券公司違背客戶的委托買賣證券,可處以的罰款金額是()。

A.5000元
B.5萬元
C.50萬元
D.500萬元

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根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。

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根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

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